公司合规管理工作推进会议要求 明确目标对标对表 完善制度优化机制 规范流程防范风险 王戈讲话 鞠超主持
日期：2023-04-04 来源：七台河矿区新闻网 作者：赵宇飞
为深入贯彻落实习近平总书记法治思想、认真学习贯彻国务院国资委、省国资委合规管理工作会议精神，3月31日，公司召开合规管理工作推进会议，总结成绩、研判形势、部署任务，统筹推进完善制度、优化机制、规范流程、防范风险各项工作，持续提升合规管理工作水平，为推动企业高质量发展提供有力支撑。公司党委书记、董事长王戈，公司党委副书记、副董事长、总经理鞠超等公司领导出席会议。
王戈在会上讲话。他强调，要总结成绩，正视问题，进一步增强抓好合规管理的危机感、责任感。合规管理是建设法治企业的基石，是确保企业战略性全局性部署有效落实的现代化管理手段。2022年以来，公司深入开展“合规管理年”活动，以合规、内控、风控并重为原则，提升依法治企能力，保证了企业经济平稳运行。合规管理工作成效体现在组织框架初步建立、制度体系日益完善、风控能力得到提高、创效能力逐步显现、人员素质不断提升。王戈要求，要认清形势，增强主动，深刻认识推进合规管理的重要意义。强化合规管理既是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求，也是推进高质量发展的题中之意，更是国有企业实现治理体系和治理能力现代化的内在要求。要进一步明确合规管理是建立现代企业制度的重要保障，要将合规管理作为维护企业利益的重要法宝，要把合规管理作为提升企业经营效益的关键一招。王戈强调，要抓住关键，抓住细节，高质量高标准推进合规管理。公司上下要坚持问题导向、目标导向和结果导向，把握工作原则，盯住重点领域，从严督导考核，务求工作实效，加快推进合规管理工作走深走实，助力企业高质量发展。一是以系统学习为切入点，推动合规管理认识全面深化。要学习上级精神，公司上下要深入学习、精准把握合规管理要求和工作标准，把学习合规作为必修课程，把应用合规作为领导方法，把依法合规作为行为准则，定期举办合规管理专题培训班，学习上级合规管理系列文件和上级领导合规管理讲话要求，让依法合规成为企业的核心理念、成为全体职工的自觉行为。要推广先进经验，公司合规管理工作专班要坚持干中学、学中干，注重梳理总结企业内部合规管理好经验好做法，认真学习借鉴一流企业的好经验好做法并形成汇编，定期组织交流学习，更好地促进企业合规管理工作水平提升。二是以健全组织为关键点，推动合规管理架构全面完善。要健全组织架构，推动合规管理体系向基层延伸，基层各单位要参照公司合规管理体系，完善本单位合规管理组织架构，本着“业务工作谁主管，合规管理谁承担”的原则，明确一名领导班子成员为具体负责人，明确具体责任部门，把安全、生产、管理、后勤等部门纳入合规管理体系，构建起主管防线、督导防线、监督防线，打通合规管理最后一公里。要强化协调联动，公司基层各单位、机关各部门要强化横向联动、上下联动，公司法律事务部要发挥牵头部门作用，对合规管理工作进行全面推进、全面指导；基层单位、公司机关各部门对涉及跨系统、跨领域的工作，勤沟通、多汇报，推动合规工作由单兵作战向各部门各单位协同配合、共同参与转变。要强化制度保障，公司上下要把制度建设贯穿始终，建立上级规章制度信息库，抓实废改立工作，对制度规定内的工作要对标对表落实；对没有政策依据的工作要及时请示上报，严禁拍脑门决策，确保合规管理高效开展。三是以完善机制为支撑点，推动合规管理措施全面落实。要完善合规体系，坚持以公司合规管理实施细则为抓手，明确合规管理流程，建立合规工作体系，确保合规管理要求融入企业各领域，推动合规管理优化提升。要强化风险辨识，公司机关各部门和基层各单位要对照合规管理要求，定期开展合规风险排查，补充完善《合规管理风险清单》，动态更新合规风险库，及时编制合规风险评估报告，做到合规关键数据准确清晰、合规风险底数全面掌握。要狠抓合规审查，发挥合规制度库、合规管理信息系统作用，推进事前预防、事中控制、事后监督，对涉嫌违法违规、存在重大风险的“一票否决”，确保企业安全生产、经营管理等各类活动合法、合规。四是以重点领域为落脚点，推动合规管理风险全面风控。公司党委坚持重点与全面相结合原则，选取招标管理、工伤管理、合同管理三个重点领域开展工作，以点带面推动整体工作上水平。要紧盯招标管理，持续完善招标制度，统筹处理好质量与价格的关系，强化依法合规采购，有效防范各类招标风险。要紧盯工伤管理，规范基层单位劳动用工合同签订，严格职工岗前体检，体检不合格严禁上岗，防止因工伤认定不符合工伤保险政策要求，导致工伤费用由企业自行承担的风险，确保企业利益不受损失。要紧盯合同管理，把合规管理放在先于合法性审查的位置，公司法律事务部对公司各类合同进行全面审查，统一合同签订标准，机关各部门、基层各单位签订合同时，强化合同相对方资质、背景、信誉等要素审核，建立合同履约情况报告制度，堵塞管理漏洞，防范化解合同风险。五是以责任考核为着力点，推动合规管理作用全面发挥。要层层压实责任。持续强化合规管理重点领域、重点环节和重点人员监管，压实主要领导第一责任人责任，突出关键少数作用，部门负责人和基层党政领导要把依法合规扛在肩上、抓在手上、落实在行动上。要推进文化管人，全方位开展合规文化教育，培育诚信合规理念，形成全员合规价值观，树立依法合规、守法诚信企业形象。要强化考核评价，将合规管理纳入公司机关各部门、基层单位党政负责人年度综合考核，定期开展合规管理责任考核，细化评价指标，把评价结果作为千部任用、评先选优等工作重要依据，做到在合规管理实践中检验干部、在合规管理实绩中选拔干部，形成激励干部担当作为的鲜明导向，形成人人合规、事事合规、时时合规的良好局面。王戈强调，规章制度是底线，法律法规是红线。公司广大党员干部和职工要切实提高合规管理意识，提升合规履职能力，以更高要求、更高标准持续推进合规管理工作上水平，为建设新时代现代化新七煤提供坚强保证。
鞠超对贯彻会议精神提出三点要求。一要抓好会议贯彻落实，各级党组织要迅速行动起来，采取各种有效形式及时传达、大力宣传，让公司广大党员干部和职工深刻认识开展合规管理的重大意义，切实把思想和行动统一到习近平法治思想上来、统一到集团公司党委和公司党委部署要求上来，让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，推动公司广大党员干部和职工人人合规、时时合规、事事合规，确保合规管理落地见效。二要统筹融合各项工作。各单位、各系统要牢牢把握高质量发展核心任务，统筹推进夯基础、上标准24个专班工作，以完善运行机制为关键，以抓好重点领域为切入，以强化督导考核为保障，把合规管理融入各领域、各环节，注重合规经营，强化合法审查，防范经营风险，推动基础工作上台阶、经营管理上水平、改革攻坚上速度，着力解决管理流程不优、现场管理不细、效果考核不严等问题，发挥合规管理在创效中的积极作用，推进企业持续提升依法治企能力。三要压紧压实合规责任。各单位、各部门要把合规管理纳入“四个体系”，层层压实合规管理工作责任，明确合规管理具体责任领导、牵头部门，构建起党委主抓、齐抓共管、横向到边、纵向到底的工作体系，确保合规管理工作全面推进落实到位。公司法律事务部要发挥牵头部门作用，强化督导推进，加强法务指导，推动法治企业建设不断取得新成效，为加快建设新时代现代化新七煤做出新的更大贡献。
公司总会计师马永延传达了上级合规管理工作要求，宣读了《龙煤七台河公司合规管理工作专班方案》。
公司各单位党政领导、公司机关部室主要负责人、公司机关相关部室、基层单位合规管理主管领导和合规管理工作负责人等人员参加了会议。(摄影：袁晓松）
